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專欄違法

企業問責應遵循“從嚴原則”

FT專欄作家凱:當下屬出現違法行為時,其上司通常以“我不知道”為借口逃避責任。但事實證明,以此為依據做出的處罰舉措往往效果不佳。

電影《卡薩布蘭卡》(Casablanca,又譯《北非諜影》)里有一場戲令人難忘,為人和藹但貪腐的法國警察局長路易斯?雷諾(Louis Renault)關閉了里克(Rick)的酒館。他慷慨激昂道:“我很震驚,這里居然在進行賭博活動。”他一邊命令顧客們離開,一邊從莊荷手里接過他贏的錢。

麗貝卡?布魯克斯(Rebekah Brooks)發給《世界新聞報》(News of the World)員工的備忘錄與這句電影臺詞如出一轍,不過她無疑是無心為之。她寫道:“當我們昨天聽到這些指控時,我們所有人都感到震驚和錯愕。”接著她說了句令人費解的話:“我必須告訴你們,聽到這些行為被指發生過讓我感到惡心。這不僅僅是因為我那時是《世界新聞報》的主編。”這份英國小報在同一周就停刊了。

這種對曝光的違法行為發自肺腑的反感,巴克萊(Barclays)前任首席執行官鮑勃?戴蒙德(Bob Diamond)也經歷過。戴蒙德向英國議會銀行標準委員會解釋稱,當他得知巴克萊員工曾在倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)操縱案中謊報利率時,他“在生理上感到惡心”。在給員工的備忘錄中,戴蒙德解釋自己感到“很失望,因為這些行為很多都發生在我負責期間”,但他再次向員工們保證“確保此類事情不再發生是他的職責”。

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約翰?凱

約翰?凱(John Kay)從1995年開始為英國《金融時報》撰寫經濟和商業的專欄。他曾經任教于倫敦商學院和牛津大學。目前他在倫敦經濟學院擔任訪問學者。他有著非常輝煌的從商經歷,曾經創辦和壯大了一家咨詢公司,然后將其轉售。約翰?凱著述甚豐,其中包括《企業成功的基礎》(Foundations of Corporate Success, 1993)、《市場的真相》(The Truth about Markets, 2003)和近期的《金融投資指南》(The Long and the Short of It: finance and investment for normally intelligent people who are not in the industry)。

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