渣打銀行(Standard Chartered)正在商談，擬向紐約州最高銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付最高達(dá)3億美元的罰金，以就某些指控達(dá)成和解。該行被指未能分辨可疑交易——盡管在兩年前因違反制裁法規(guī)而被罰款之后，該行曾承諾要改善工作流程。

知情人士表示，紐約州金融服務(wù)管理局(New York state Department of Financial Services，簡(jiǎn)稱DFS)可能會(huì)在本周公布這一和解協(xié)議。渣打銀行還可能同意接受一些紀(jì)律處分，比如延長(zhǎng)獨(dú)立監(jiān)督員的合同，由其負(fù)責(zé)排除可疑交易。

當(dāng)前的調(diào)查是該行2012年與包括DFS在內(nèi)的美國(guó)當(dāng)局達(dá)成和解的后續(xù)事件。當(dāng)時(shí)DFS指控渣打銀行違反了美國(guó)禁止與蘇丹、伊朗、利比亞及緬甸開(kāi)展交易的制裁法律。作為那次6.67億美元（其中3.40億美元交給了紐約州政府）和解條款中的一部分，渣打銀行同意設(shè)置一個(gè)獨(dú)立監(jiān)督員，以評(píng)估該行對(duì)和解協(xié)議的執(zhí)行情況，并確保該行不再處理被禁止的交易。